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任你博官网:2016年年度报告摘要查看PDF公告 - 任你博官网(161210)基金公告

发布时间:2018-10-31 12:22  浏览:

瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 1 页,共 36 页 国 投 瑞 银 全球 新 兴 市 场精 选 股 票 型证 券 投 资 基金 (洛夫 ) 2016 逐年度演讲摘要 2016 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人: 国 投 瑞 钱币根底 金 管 理 限制 公 司 基 金 托 管 人: 中 国 工 商银 行 股 份 限制 公 司 报 告 送 出 日期 : 二 〇 一七 年 三 月 二十 八 日 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 2 页,共 36 页 § 1

要紧导致 要紧导致 基黄金支撑人董事会、 董事誓言不在虚伪的书信记载。、 给误会的劝告性定调或下期节目预告 大投下, 然后其满足的的真相。、 正确和十分性承当关于个人的简讯和相互相干法度责。。 本年的演讲 超越2/3的孤独董事签名并商定。,并由主席发行。。 基金存放处工商堆积限制大众司司 根底基金和约的主力队员, 于 2017 年 3 月 27 日 对本演讲打中财务按生活指数调整停止了评论。、 净值体现、 利云纹散布、 财务奖学金取得者演讲、 入伙结成报 告 等满足的,没误会的记载来确保复习的满足的责R。、给误会的劝告性定调或重大的遗物 漏。 基黄金支撑人许诺老实言而有信。、 坚韧责基谐波与支撑与应用, 但没认可基金。 必然留边。 基金的过来业绩否决票代表其向前方的业绩。。 入伙是有风险的, 入伙者在做出入伙确定先前必须做的事谨慎的行事。 细心取得知识基金的招股阐明书和革新状态。。 本年的演讲告摘要摘自年度演讲发短信, 入伙者愿望默认更多特效药。, 应取得知识年度演讲的译文。。 本演讲期自 2016 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 3 页,共 36 页 § 2

基金简介 基金根本状态 基金缩写 瑞士银行瑞士银行新兴市集嫁妆(QDIi-LoF) 犯罪圆图略语 任你博官网 基金主编码 161210 买东西编码

161210( 前端)

-( 后端) 买东西编码 161210 基金运作制作模型 上市和约开敞式 基金和约失效日期 2010 年 6 月 10 日 基金支撑人 瑞钱币根底金支撑限制大众司司 基金托管人 工商堆积限制大众司司 演讲期完毕时基金租费 59,621, 份 基金和约术语 无限期 基金股上市 深圳证证据买东西所 上市日期 2010 年 7 月 1 日 基金刻画 入伙目的 基金首要入伙于全球新兴市集国家的或地面。, 经过入伙 资产不赞成 选择与结成入伙, 疏散入伙风险, 脱去中长期基金资产 不变增量。 本 基 金 投 资 于 注 册 地 或 者 主 要 经 济 活 动 在 全 球 新 兴 市 场 国 家 或 者 地 区 的 公 司 或 者 组 织 发 行 的 证 券 。" 主 要 经 济 活 动 在 全 球 新 兴 市集国家的或地面 指主营事情收益入或留边无论如何。 50% 从整个的 球 新 兴 市 场 国 家 或 者 地 区 ;" 全 球 新 兴 市 场 国 家 或 者 地 区" 指 MSCI 新兴市集指示(MSCI)) Emerging Markets Index )成 中包 使详细化的国家的或地面。 入伙战术 基金将采取充满活力的的股认可证券入伙支撑战术。,十分的引为鉴戒 UBS AM 的 全球入伙支撑经历, 思索附带资产分派、 国别或区域 在构造和停止要素的依据, 首要经过精选具有国际竟争生产能力或高成长性瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 4 页,共 36 页 的 全 球 新 兴 市 场 优 质 企 业 和 严 谨 的 风 险 控 制 管 理 下 的 组 合 构 建 整齐的,脱去中长期基金资产不变增长。 使生效基准反省顺序 摩根斯坦利资产国际新兴市集指示(MSCI))) Emerging Markets Index (网) Total 归来)。 风险进项特点 该基金是一家全球入伙股权保释金入伙基金。, 属于 高预料风险与预评价 分歧进项率的保释金入伙基金, 其预 阶段风险和进项程度高于保释金典型。 基金与混合基金。 入伙国家的和地面的疏散, 风险以内 股认可证券基金入伙单一市集。 只是, 基金首要入伙于全球新兴市集。 市集的保释金,所以,它受胎新的开发。 市集入伙必须对付的特殊风险。 基黄金支撑人和基金 托管人 杰出的 基金支撑人 基金托管人 解释 瑞钱币根底金支撑限制大众司 司 工商堆积限制大众司 司 书信发表 职掌人 姓名 刘凯 郭明 联系打电话 400-880-6868 010-66105799 信箱 service@ubssdic.com custody@icbc.com.cn 客户服务性的打电话 400-880-6868 95588 副本 0755-82904048 010-66105798 2.4 海内入伙参事及巴拉丁伯爵的获名次 表面资产托管 人 杰出的 海内入伙参事 境表面资产托管人 解释 英文 - Standard Chartered Bank (洪) Kong )Limited 国文 - 包堆积(香港)限制大众司 留下印象地址 - 香 港 中 环 德辅 道 中 4-4A 包银 排楼三十二层 使任务地址 - 香港九龙司, 官塘, 管彤路 388 号, 渣打提取岩芯十五关于个人的简讯组成的橄榄球队 邮递区号 - - 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 5 页,共 36 页 书信发表制作模型 基金年度演讲支撑人 互联网网络网址 基金年度演讲的名列前茅 深圳福田区金田路 4028 晁蓉超经贸提取岩芯 46 层 § 3 主 要 财 务 按生活指数调整 、 基 金 净值 表 现 及 留边 分 配 情 况 首要奖学金取得者消息和资产 务按生活指数调整 总额单位:人民币元 3. 时期消息和按生活指数调整 2016 年 2015 年 2014 年 这一时期实现预支的算是了收益。 -2,307, -8,584,567.85 -1,360,893 本时期留边 3,213,042.04 -11,207,613.81 -915,102.90 额外的公平地基金嫁妆 时期留边 0.0617 -0.1789 -0.0226 基金嫁妆净增 长率 3% -5.69% -2.88% .2 终极消息和按生活指数调整 2016 年 末 2015 年 末 2014 年 末 可在残冬腊月陈设资产。 额留边 -0.2754 -0.2094 -0.1215 末期的基金净资产 51,439,018.04 35,580,840 31,183,806.05 末期的资产净价格 0.828 0.878 注:1、这一时期实现预支的算是了收益。指基金比力期利钱收益、入伙进项、停止收益(不含刚才价钱) 价格交替收益 突然成相互相干费后的留存下的, 本时期留边为这一时期实现预支的算是了收益。加法运算比力期公允价格变 静态进项。 2、末期的分派留边,在财务定调表中,未分派留边和未分派留边。 这是下部(起点抵消),不在场的比力期)。 3、上述的业绩按生活指数调整以前的男朋友或女朋友拿住人订阅的本钱。 基金买东西委任、 使分娩放基金订阅或偿还费或基金替换费等。 , 本钱后现实收益程度 以内所列出的数字。。 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 6 页,共 36 页 基金净体现 3. 基 金 份 额 净 值 增长 率 及 其 与同 期 业 绩 比力 基 准 收 益率 的 比 较 阶段 嫁妆净值 增长速率① 嫁妆净 值增长 率基准 差② 业绩比力 基准反省顺序进项率 率③ 业绩比 较基准反省顺序 进项率 基准差 ④ ①-③ ②-④ 过来学期 -3.03% 0.84% -0.85% 0.93% -8% -0.09% 过来六点月 2% 0.82% 4% 0.88% 0.28% -0.06% 过来岁 3% 4% 1.07% -6% 0.07% 在过来的三年里 -4% 1.31% -5% 0.98% -9% 0.33% 过来五年 3.60% 9% 3.59% 0.94% 0.01% 0.25% 基金和约失效 起迄今 -13.70% 1.20% -4% 1.02% -6% 0.18% 注: 基金使生效基准反省顺序为 MSCI Emerging Markets Index (网) Total 归来),即 摩根士坦利资产国际新兴市集指示, 它本自由市集价格整齐的办法,并思索净DIV。 总报偿(总报偿) return 全球新兴市集指示崇拜者全球入伙指示,它适合于行动。 全球新兴市集入伙使生效基准反省顺序的指示。 3. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比力 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) ) 嫁妆累计净值增长速率与使生效基准反省顺序进项率率历史走势并联的图 (2010 年 6 月 10 日至 2016 年 12 月 31 日) 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 7 页,共 36 页 注: 基金建仓期为基金和约失效日期起的 6 个月。 仓库栈完毕时期, 基金的基金 资产分派将按比例放大适合入伙和约。 3. 过来五年 基 金 每年 净 值 增 长率 及 其 与 同期性 业 绩 比 较基 准 收 益 率的 比 较 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) ) 过来五年资产净价格增长速率与使生效基准反省顺序进项率率的并联的图 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 8 页,共 36 页 在过来的三年里基金的利 云纹散布 基金在过来的三年里未停止留边分派。 § 4 支撑人演讲 基黄金支撑人和基金 支撑人状态 4. 基 金 支撑 人 及 其 支撑 基 金 的 经历 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 简 称" 公司" ) , 原 中 融 基 金 管 理 有 限 公 司 , 经 中 国 证 证据认可证据, 于 2002 年 6 月 13 正式创建日, 留下印象资产 1 亿元人民币。 公司 这是奇纳河最早外资持股将按比例放大。 49% 合资基金支撑公司, 该公司的伙伴相干是太康依赖于。 限公司 (国家的利用入伙公司界分分店) 瑞士银行共用限公司 瑞士联合堆积 AG ) 。 公司 有正确的的公司管理构造。, 创建了无效的风险支撑及把持架构, 以" 诚信、 举行就职典礼、 牵制、 客户关怀" 作为事情的事情文化。最后部分 2016 年 12 月底,说起公共基金,事情协同支撑 63 只基金, 重叠高位曾经创建。、 中、 具有低风险程度的十分粗制滥造线; 就特殊账目事情就, 自 2008 鉴于命名的客户资产支撑事情的资历, 特殊账商品的成运营支撑包孕: 置型、 稳定的、增量式和停止日常的商品。, 它还包孕类别。、 活期套利、 商品向前方的、QDII 停止举行就职典礼拽紧或扯紧; 海内资产支撑事情, 公司自行 2006 年首 QFII 依赖于改编陈设入伙顾问获名次性的。, 具 有大量的经历,并于 2007 年度收买 QDII 资历。 .2 基 金 支撑人 ( 或 基 金经 理 小 组 )及 基 金 经 理助 理 的 简 介 姓名 关税 基金基黄金支撑人 (助剂) 术语 保释金找到任务 年龄限制 阐明 供职日期 离任日期 唐海波 基金基金 支撑人, 国际业 事情副总监 2012-03-10 - 18 奇纳河籍,硕士,有根底的 黄金评议。美国特许管理权 筑堤剖析师 (CFA) ) 。 曾 在华安基础任务、摩根 大同市保释金、美林保释金、 中国国际信托投资公司资产入伙细想限制大众司 公司。 2010 年 7 每月的增加 国投瑞士银行。教区牧师国投瑞 银全球新兴市集精选股认可证券 投票型保释金入伙基金与国家的 瑞士银行奇纳河价格取得知识股 票型保释金入伙基金瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 9 页,共 36 页 (洛夫 )基 黄金支撑人。 注: 制定日期和出发日期是指体式日期。。 保释金事情含蓄 承认行会的顾虑主力队员。 演讲期支撑人 基金运作 言而有信言而有信 处境刻画 演讲期内, 承认基金支撑人 保释金入伙基金法 及其侦察队两两散开法规 《国投瑞士银行 全 球 新 兴 市 场 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (洛夫 ) 基 金 合 同 》 等 有 关 规 定 , 本 着 恪 守 诚 信 、 谨慎的勤勉, 赤子之心军人, 基金嫁妆拿住人救济金的支撑与运用。 演讲期内 内,基金入伙方针决策基准,基金运作的法度运作 规 , 没 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 。 演讲期支撑人 刚才买东西状态 特殊外界学说 明 4. 公 平 买东西 制 度 和 把持 方 法 证监会支撑人 保释金入伙基金支撑刚才买东西社会事业机构正好暗示 的必要的品, 排好队伍 了 公 平 交 易 管 理 相 关 的 《 公 平 交 易 管 理 规 定 》 、 《 交 易 管 理 办 法 》 、 《 异 常 交 易 管 理 规 定 》 侦察队两两散开体系,创建和正确的对应的的把持办法和事情公关。 支撑人刚才买东西支撑遵照以下基谐波: 1、支撑者救济金与救济金冲突时,坚决地宣告基金拿住人救济金在前; 2、当分歧资产的救济金冲突时,,人们必须做的事刚才操纵分歧的资产托管者。; 3、支撑者对分歧入伙结成的刚才操纵; 4、分歧海港中间没直线或经过第三方的买东西计划。 支撑人刚才运输量把持社会事业机构的要点如次:: 1 、 不 断 完 善 投 资 决 策 、 研 究 支 持 、 交 易 管 理 的 制 度 和 流 程 , 提 高 投 资 管 理 的 科 学 客观现实与客观现实,确保创建分歧的承认POR的刚才运输量外界。 2 、 公 平 交 易 的 范 围 覆 盖 所 有 投 资 品 种 , 以 及 一 级 市 场 申 购 、 二 级 市 场 交 易 和 公 司 内 部 证 券 分 配 等 所 有 投 资 管 理 活 动 , 同 时 涵 盖 研 究 分 析 、 授 权 、 投 资 决 策 、 交 易 执 行 、 入伙支撑的使生效评价及停止相互相干场地。 3 、 合 理 设 置 各 类 资 产 管 理 业 务 之 间 以 及 各 类 资 产 管 理 业 务 内 部 的 组 织 结 构 , 在 保 分歧入伙结成入伙方针决策的对立孤独性, 确保他们取得入伙书信。、 入伙提议与执行入伙 方针决策刚才性 时机。 4、 创建迷信的入伙方针决策体系, 增强买东西分派的户般的温暖把持, 经过严密的社会事业机构、 顺序 、 确保刚才运输量基谐波实现预支的算是的技术程度, 同时,经过监视审计, 预先剖析及书信发表来增强瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 10 页,共 36 页 刚才运输量接管。 支撑人操纵刚才运输量控制的要点是:: 1 、 以 系 统 强 制 控 制 为 优 先 措 施 。 公 司 通 过 不 断 完 善 投 资 决 策 、 研 究 支 持 、 交 易 执 线路相互相干书信支撑体系, 十分的发挥体系的无意识或下意识行为把持效能, 刚才买东西支撑必要的品, 在 在体系中创建对应的的事情定单。、 把持临界值或劈开机制, 触摸临界值的行动是分歧的。 收回正告、 取缔此类把持办法或无意识或下意识行为使生效喊叫的处置或职掌。 如: 符 合买东西 要求的分歧入伙结成的顺对称重复买东西下订单在买东西体系中迫使采取刚才付托效能停止买东西, 内 部细想演讲在细想体系中一经发行会无意识或下意识行为推送到承认基黄金支撑人、 入伙支撑人, 把持阀值的 修正案须经监察署复核。。 2 、 以 双 人 复 核 、 集 体 决 策 为 控 制 的 辅 助 手 段 。 对 于 无 法 通 过 系 统 进 行 强 制 控 制 的 事情练习, 经过创建明白的事情主力队员和顺序。, 对中枢把持点停止双重反省或关于个人的简讯方针决策。 把持机制, 使杰出签名把持杰出的暗示并让, 实现预支的算是重大的事情风险支撑 理。 如: 以 按公司解释分派一级市集买东西行为算是, 严密的的刚才审计是必要的的。 , 由交 彝族系董事、 事情部掌管、 接管机关职掌人和入伙结成支撑人协同职掌 没意见不同和署名是无效的。。 3 、 以 日 常 监 控 为 督 促 手 段 。 公 司 交 易 部 、 监 察 稽 核 部 、 运 营 部 设 置 专 门 岗 位 , 分 不要在买东西航线中。、 日中、 监视清算后的刚才买东西主力队员的执行。, 并根底常作复合词 演讲必要的品即时发表违规行动。, 催促刚才运输量社会事业机构的执行。 如: 买东西机关是相似的的。 入伙支撑人监视分歧入伙结成的时差, 监察部有分歧的结成证明 息票的弹性的与堆积间反省的剖析。 4 、 以 事 后 专 项 稽 核 和 定 期 公 平 交 易 分 析 为 完 善 措 施 。 内 部 审 计 专 员 负 责 不 定 期 对 公司对刚才运输量的执行停止专项审计。, 监察复核科不按一节或年度对公司停止支撑。 分歧入伙结成的总体进项分歧、 子入伙类别 (股认可证券))、 保释金) 剖析了到会者分歧。, 陆续四分染色体一节、在分歧的时期窗口(如天内)、3 不日、5 公司支撑打中分歧入伙 资产小集团盟约剖析买东西价钱分歧。 经过专项审计和预先剖析, 取得知识把持单薄。 非常赞许地挽住或买东西激增, 公司入伙方针决策与买东西使生效的户般的温暖把持, 还击潜在 刚才买东西社会事业机构与航线的成绩与正确的。 5 、 加 强 信 息 披 露 和 接 受 外 部 监 督 。 公 司 在 各 投 资 组 合 的 定 期 报 告 中 , 披 露 公 司 整 刚才买东西社会事业机构执行与非常赞许地TR的特殊刻画, 承认社会监视。 公司活期外观承认 机关审计反省, 刚才买东西支撑一直是外观运输量的重心经过。。 基金评价机构在开发基金评瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 11 页,共 36 页 价钱服务性的, 放刚才买东西社会事业机构的程度、 执行和书信发表是评价满足的经过。。 公司 每一节会向证监会演讲经入伙结成支撑人、 督察长、 总支撑人签名后的刚才买东西社会事业机构 况, 比力命名的资产支撑事情的使生效、 特殊事务刻画。 公司户般的温暖刚才买东西支撑中取得知识的非常赞许地成绩, 监视员也将被提到给证监会。 察 稽 核 季 度 报 告 和 年 度 报 告 中 做 专 项 说 明 。 证 监 会 通 过 现 场 检 查 和 非 现 场 监 管 等 方 式 , 还将对刚才运输量社会事业机构的执行状态停止支票和剖析。, 然后证证据买东西所等非常赞许地公司。 买东西行动监控。 不刚才运输量与救济金保送, 依法采取对应的的接管办法。。 4. 公 平 买东西 制 度 的 使生效 情 况 演讲期内, 支撑人印体系、 航线和技术程度确保刚才运输量基谐波的实现预支的算是, 确保 基金支撑人的入伙结成在细想中。、 方针决策、 买东西和停止场地已买到刚才操纵。, 经过 入伙买东西监控、 增强接管的剖析、评价和书信发表, 形 它已适宜一无效的刚才运输量社会事业机构。。 本演讲期, 基金支撑人的承认刚才买东西社会事业机构顺序都大好。 地贯彻使生效,没违背刚才运输量基谐波。。 报 告 期 内 , 管 理 人 于 每 季 度 和 年 度 对 公 司 管 理 的 不 同 投 资 组 合 的 整 体 收 益 率 差 异 、 子入伙类别 (股认可证券))、 债 券) 剖析了到会者分歧。, 陆续四分染色体一节、 分歧时期 在Windows下(如几天内)、3 不日、5 公司支撑打中分歧入伙资组和约向买东西的买东西价差停止分 析。本年买东西价差的特殊剖析如次: 1 、 管 理 人 对 所 有 投 资 组 合 在 过 去 连 续 四 个 季 度 内 同 向 交 易 相 同 证 券 的 交 易 价 差 的 溢价率剖析, 是22个倍数买东西的公平地价钱溢价率I T 测验, 实验 95% 在可靠的的程度,价钱溢价率途径。 0中能否有校验耽搁?。 2 、 管 理 人 对 所 有 投 资 组 合 在 过 去 连 续 四 个 季 度 内 同 向 交 易 相 同 证 券 的 交 易 价 差 优 劣停止比力, 区别买东西与买东西、 卖优、 买 次、 在22个结适宜TRAD时,使杰出剖析二类状态。 没异议变清澈比另一更妥。,

3 、 管 理 人 对 所 有 投 资 组 合 在 过 去 连 续 四 个 季 度 内 同 向 交 易 相 同 证 券 的 交 易 价 差 区 22种结成留边互换的模仿与计算, 过来四分染色体一节的反省, 有变清澈的非常赞许地吗? 况。 反省剖析算是显示, 公司支撑的承认入伙结成, 在过来的四分染色体一节中,没取得知识在。 违背刚才运输量基谐波。 4. 异 常 买东西 行 为 的 专项 说 明 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 12 页,共 36 页 基金于演讲期内不在非常赞许地买东西行动。 基 金 管 理 人 管 理 的 所 有 投 资 组 合 在 本 报 告 期 内 未 出 现 参 与 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 单边买东西量要以内总吞吐量 5% 的买东西状态。 演讲期支撑人 基金的入伙 战术与使生效 机能刻画 4. 报 告 期 内 基 金 入伙 策 略 和 运作 分 析 2016 年继后, 全球有经济效益的继续辨别。, 换句话说,美国有经济效益的比力强。, 但停止形成国家的 国家的和大部分新兴市集国家的的有经济效益的增长依然是W。 英国出乎预料地在年中分开了全欧洲,特朗普在全欧洲完毕了。 对美国总统的不测选出使朝移动了出人意料的的算是。。 在欧佩克限制的粗制滥造尝试下, 原 石油价钱在过来几年下旋 继续秋天用法说明,在 2016 岁的增长 50% 里面的;停止普通商品 也 呈 现 大 幅 反 弹 的 走 势 ; 中 国 的 供 给 侧 改 革 更 是 引 发 了 煤 炭 以 及 钢 铁 价 格 的 大 幅 上 涨 。 有经济效益的使生效的辨别助长了美国的实际强度。, 特殊在月的第四日一节, 美联储竟执行了筑堤危机。 二次加息, 再加法运算市集对特朗普起兴奋作用改编的预支。, 美国财富指示大幅升起。, 包孕人民币 包孕首要钱币在内的首要新兴市集钱币使朝移动了GRIA.。就全体而言,新兴市集股认可证券市集 2016 年呈 如今震动的用法说明是向上的。, 一年生植物高涨 (美国元估值), 以异样的方法) ; 油价高涨原动力, 巴西和 现俄罗斯股市是最强的。,使杰出升起和升起 61% 和 49% ;墨西哥城和马来群岛股认可证券市集 最弱的体现。, 使杰出零落 和 ;MSCI 奇纳河指示下跌 。 演讲期内, 不在乎海内华裔在巴西的股价曾经大幅下跌、 现俄罗斯和停止商品原动力的市集, 我 他们依然以为, 从久远的角度, 与停止新兴市集股认可证券相形, 华裔股的本钱优势 杰出的。 所以,人们继续集合布置基金在香港的获名次。, 说起入伙的思前想后 路 上 我 们 继 续 保 持 自 下 而 上 选 股 的 策 略 , 立 足 于 公 司 基 本 面 , 精 选 价 值 被 低 估 的 股 票 , 经过事情创利润增长尝试争得中期进项。 期内人们拿住高配医药叫然后 低估值叫股认可证券; 同时, 走出事实调控保险单和堆积诚信。 体育信誉整个的 心,人们继续使萧条筑堤和事实的相互相干股认可证券。。 4。报纸 告 期内 基 金 的 业绩 表 现 演讲末期的,基金的净嫁妆为 元,演讲期每股净值增长 3% , 同期性 MSCI 高涨的市集指示(人民币估定的价格或价值)升起 。资产净价格增长速率以内使生效基准反省顺序, 首要账符合基金演讲期内集合入伙于海内奇纳河股, 而海内奇纳河股演讲期内明显 新兴市集指示的运转。 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 13 页,共 36 页 微观有经济效益的支撑者 、保释金市集 叫用法说明 简洁的前程 前程 2017 年,人们用计算机计算美国将更加放货币利率。,推进美国财富令人敬畏的,新兴市集仍将继续 接到压力。 奇纳河场地, 月的第四日一节继后,国际微观保险单转向风险, 一场地,它辱骂内阁。 它可能性忍得住有经济效益的增长松弛。, 到这地步感情事情的留边增长; 但另一场地,它也使萧条了微观层面。 有经济效益的的风险, 这有助于增强海内入伙者对奇纳河有经济效益的的忠诚。。 总体就, 华裔共用 估值依然平直地。, 与形成市集和停止新兴市集相形,它们有价格。; 与此同时, 人们以为 在非常赞许地,估值程度慎重表达了有经济效益的松弛的风险。。 从资产的角度看 看, 眼前,海内入伙者对海内华裔股认可证券的分派较低, 上海香港、 深圳香港通使朝移动新 的分派 销路。 奇纳河有经济效益的一旦不变增长, 用计算机计算海内华裔股将取得更大的价格重估。。 所以, 在 继后估 在价格层面, 人们继续看好海内华人无信息的的起飞无信息的; 在股认可证券选择上,人们没有活力的前往微观的。 有经济效益的感情小。, 具有构造性增长时机的公司, 像,医疗保健和互联网网络相互相干叫。 龙头事情和大约历史估值较低的勤劳股认可证券。 演讲期支撑人 基金估值航线 序等事项的 阐明 献身于基金估值事情的基金支撑人首要包孕:、 估值 小集团运营部。 合规和风险把持委任职掌评价, 并对基金估值过顺序进 行监视; 评价群职掌崇拜者。 堆积获取保险单、 说起特殊估值航线的获取保险单选择生产能力和演讲的惯例 事项, 获取组部件包孕运营部总监、 获取员、 基黄金支撑人或停止资产支撑支撑人以 及 监 察 稽 核 部 指 定 人 员 ; 运 营 部 负 责 日 常 的 基 金 资 产 的 估 值 业 务 , 执 行 基 金 估 值 政 策 , 确立或使安全基金获取员岗位职掌日常估值事情。 基金支撑人插脚估值的相互相干部件均具有相 专业生产能力及相互相干任务经历。。 本 基 金 的 日 常 估 值 程 序 由 运 营 部 基 金 估 值 核 算 员 执 行 、 运 营 部 内 部 复 核 估 值 结 果 , 并抑制托管堆积的估值算是。。 废话议论中采取关于个人的简讯议论机制。, 基 黄作为估值组部件的基姆支撑人, 该基金持相当多的证证据买东西、 书信发表的状态应作出拿住。 领域敏感度, 向获取组陈设获取指的是书信, 插脚评价保险单议论。 特殊获取顺序的必要 保释金, 基金支撑人神速挤出特殊估值顺序, 特殊估值得到或获准进行选择和存放处评价群议论 行沟通,演讲提到给合规和风险把持委任后,。 高丽参的支撑没救济金冲突。, 演讲末期的未与 表面获取机构签约。 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 14 页,共 36 页 演讲期支撑人 基金留边分享 配状态的说 明 基金这一时期实现预支的算是了收益。-2,307, 元, 终极可分派留边为-16。,417, 元。 本 在本演讲期内没收益分派。。 演讲时期的支撑全体员工 该基金拿住 总额或基金 净资产价格 警加盖于的说 明 演讲期内,基金陆续二小生意任务日。 5000 一万元加盖于,至 很演讲比演讲的结局要高。 5000 万元,基金支撑人该当比照主力队员发表,提示根据 黄金股拿住人担心。 § 5

存放处演讲 Ben Jin演讲期演讲 支撑人的顺应性 许可证宣称书 本 报 告 期 内 , 本 基 金 托 管 人 在 对 国 投 瑞 银 全 球 新 兴 市 场 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (洛夫 ) 的 托管航线, 严密的承认 保释金入伙基金法 和停止法规和基金和约。 关主力队员, 没伤害基金嫁妆拿住人救济金的行动。, 片面执行基金托管社会事业机构。 人的工作。 演讲期负责人 基金入伙 手术顺应性 信、净值表 算、留边分 配等状态的 阐明 本 报 告 期 内 , 国 投 瑞 银 全 球 新 兴 市 场 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (洛夫 ) 的 管 理 人-- 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 在 国 投 瑞 银 全 球 新 兴 市 场 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (洛夫 ) 的入伙运作、 基金净资产额值表算、 基金嫁妆申购偿还价钱的计算、 基金费及停止事项, 没伤害基金嫁妆拿住人救济金的行动。 , 承认要紧场地的处置或职掌都严密的比照和约主力队员停止。 主力队员停止。 托管人对本年的演讲 奇纳河筑堤许可证 息等满足的的 真实、精确 完整出庭 暗示 本 托 管 人 依 法 对 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 国 投 瑞 银 全 球 新 兴 市 场 精选股认可证券型保释金入伙基金 (洛夫 )2016 年报财务按生活指数调整、 净值体现、 留边分派情 况、财务奖学金取得者演讲、对入伙结成演讲的满足的停止了试验。,里面的是真的。、正确与十分性。 § 6 审计演讲 该演讲由普华永道通道奖学金取得者师事务所帮助。 (特殊普通伙伴相干) 审计, 留下印象奖学金取得者师

陈玲

陈丽一签名PWC通道字署名(2017) 第 20350 号基准无保存瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 15 页,共 36 页 审计暗示书。入伙者可以经过复核机构检查审计演讲全文。。 §7 年度决算表 财务定调表 奖学金取得者主题:瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) ) 演讲最后部分日期:2016 年 12 月 31 日 单位:人民币元 资产 末期的 2016 年 12 月 31 日 去逐残冬腊月 2015 年 12 月 31 日 资产: - - 堆积存款 7,503,487.50 2,781,843.56 结算超额准备金 - - 存出誓言金 - - 买东西性筑堤资产 44,494, 33,446, 流行:股认可证券入伙 44,494, 33,446, 基金入伙 - - 保释金入伙 - - 资产保释金化入伙 - - 贵金属入伙 - - 衍生筑堤资产 - - 价格看涨而买入返售筑堤资产 - - 应收账款账款 - - 应收账款利钱 914 154 应收账款分配金 - - 应收账款申购款 49,899 27,841 递延所得税资产 - - 停止资产 - - 资产一共 52,048,754 36,256,831 负 债 和 所 有者 权 益 末期的 去逐残冬腊月 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 16 页,共 36 页 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 困境: - - 短期专款 - - 买东西性筑堤困境 - - 衍生筑堤困境 - - 典型的回购筑堤资产款 - - 保释金清算清算 - - 周旋偿还 427,766 489,077.02 周旋支撑人薪水 79,836 54,506 仓库租金的处置 15,521 10,597.83 周旋销路服务性的费 - - 周旋买东西费 - - 应交税务费 - - 周旋利钱 - - 周旋留边 - - 递延所得税困境 - - 停止困境 86,612.07 121,810 困境整个的 609,736.80 675,990.11 所 有 者 权 益: - - 托收基金 59,621, 42,974, 未分派留边 -8,182,109.70 -7,393,687.57 所 有 者 权 益合 计 51,439,018.04 35,580,840 负 债 和 所 有者 权 益 总 计 52,048,754 36,256,831 注:演讲最后部分日期基金嫁妆净值 元,基金嫁妆租费 59,621, 份。 留边表 奖学金取得者主题: 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) ) 本演讲期:2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 单位:人民币元 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 17 页,共 36 页 杰出的 比力期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 上 年 度 可 比期 间 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 一、收益 4,524,761.71 -8,776,000 1. 利钱收益 29,135 41,899 流行:存款利钱收益 29,135 41,899 保释金利钱收益 - - 资产支撑物保释金利钱收益 - - 价格看涨而买入返售筑堤资产收益 - - 停止利钱收益 - - 2. 入伙进项(损伤以“-” 填写清单 -1,419,055.01 -5,876,221.88 流行:股认可证券入伙进项 -2,112,806.72 -7,266,749 基金入伙进项 - - 保释金入伙进项 - - 资产保释金化入伙进项 - - 贵金属入伙进项 - - 衍生器进项 - - 分配金进项 693,751.71 1,390,527.01 3. 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 “-” 号填列 ) 5,520,743 -2,623,045.96 4. 汇 兑 收 益 ( 损 失 以“ -” 号填 列) 290,050.54 -811,755.86 5. 停止收益 (损伤以“-” 号填写清单 103,880 493,115.51 减 : 二 、 费 1,311,719.67 2,431,605.01 1 .支撑人薪水 767,070.74 1,003,859.73 2 .托管费 149,152.69 195,194.90 3 .销路服务性的费 - - 4 .买东西费 235,215.41 1,102,255.76 5 .利钱付给 - - 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 18 页,共 36 页 流行:典型的回购筑堤资产付给 - - 6 .停止费 160,280.83 130,292 三 、 利 润 租费 ( 亏 损 租费 以 “- ” 号填写清单 3,213,042.04 -11,207,613.81 减:所得税务费 - - 四 、 净 利 润 ( 净 亏 损 以 “- ”号填 列) 3,213,042.04 -11,207,613.81 7.3 承认者合法权利(基金 净值)交替 表 奖学金取得者主题: 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) ) 本演讲期:2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 单位:人民币元 杰出的 比力期 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日 托收基金 未分派留边 所 有 者 权 益合 计 一 、 期 初 所 有 者 权 益 (净基金价格) 42,974, -7,393,687.57 35,580,840 二、 继后商务练习 净基金价格交替 (本 时期留边) - 3,213,042.04 3,213,042.04 三、 流动资产嫁妆买东西 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 (净值增加)少)少)少) 用-填写较劣的 列) 16,646,596.07 -4,001,467 12,645,131.90 流行:1。基金订阅 126,491,141 -27,940,190 98,550,951 2。基金偿还 -109,844,554 23,938,729.93 -85,905,821 四、 比力期拿住基金嫁妆。 有 人 分 配 利 润 产 生 的 净基金价格交替 (净值增加)少)少)少) 少以“-” 号 填写清单 - - - 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 19 页,共 36 页 五 、 期 末 所 有 者 权 益 (净基金价格) 59,621, -8,182,109.70 51,439,018.04 杰出的 上 年 度 可 比期 间 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 托收基金 未分派留边 所 有 者 权 益合 计 一 、 期 初 所 有 者 权 益 (净基金价格) 35,497,849.87 -4,314,043.82 31,183,806.05 二、 继后商务练习 净基金价格交替 (本 时期留边) - -11,207,613.81 -11,207,613.81 三、 流动资产嫁妆买东西 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 (净值增加)少)少)少) 用-填写较劣的 列) 7,476,681.80 8,127,970.06 15,604,651.86 流行:1。基金订阅 360,657,661.82 -21,159,377 339,498,285 2。基金偿还 -353,180,980.02 29,287,343 -323,893,632.79 四、 比力期拿住基金嫁妆。 有 人 分 配 利 润 产 生 的 净基金价格交替 (净值增加)少)少)少) 少以“-” 号 填写清单 - - - 五 、 期 末 所 有 者 权 益 (净基金价格) 42,974, -7,393,687.57 35,580,840 演讲的脚注是决算表的组成部分。。 本演讲 编页码(序列号) 至 ,决算表由拥护者职掌人签名。: 基金支撑人 职掌人:王彬,职掌奖学金取得者任务的职掌人:王彬,奖学金取得者机构职掌人:冯伟 宣称脚注 7. 基 金 根本 情 况 国 投 瑞 银 全 球 新 兴 市 场 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金(洛夫) 以 下 简 称" 本 基 金 经 中 国瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 20 页,共 36 页 保释金监视支撑委任( 以下略语" 奇纳河保释金监视支撑委任〔2009〕 第 1375 国家的入伙认可 瑞 银 全 球 新 兴 市 场 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金(洛夫) 募 集 的 批 复 》 核 准 , 由 国 投 瑞 银 基金 支撑公司比照 中华人民共和国保释金入伙基金法 和 瑞士银行全球新兴市集选择 股 票 型 证 券 投 资 基 金(洛夫) 基 金 合 同 》 负 责 公 开 募 集 。 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 , 存 续期 限不定,最早套募集以前的男朋友或女朋友订阅利钱 443,102, 元,业经普华 通道奖学金取得者师事务所限制大众司 普华永中中考(2010) 第 141 号 验资演讲抑制。 经向奇纳河证监会备案, 瑞士银行全球新兴市集选择股认可证券票型保释金入伙基金(洛夫)基金和约》 于 2010 年 6 月 10 日期失效。,基金和约失效日期的基金嫁妆租费为 443,165, 份基 金嫁妆,流行订阅资产利钱折合 62, 基金嫁妆。基金的基金支撑人是一国家的入伙者。 钱币根底金支撑限制大众司, 基金托管人造工商堆积限制大众司司, 境表面资产托管人造渣 打堆积( 香港) 基准(限制大众司) Chartered Bank (洪) Kong) 限制的) 。 经深圳证证据买东西所( 以下略语" 深市")深证 上字[2010] 第 210 号文复核商定, 基金 117,823, 基金嫁妆于 2010 年 7 月 1 深圳证证据买东西所买东西。 非上市基金 光顶管在法庭里面。, 基金嫁妆拿住人可经过跨体系转托管事情将其转太难了市犯罪圆图后那就够了上 市传阅。 根底 中华人民共和国保释金入伙基金法 、 《合格境内机构入伙者境外保释金入伙支撑 试 行 办 法 》 和 《 国 投 瑞 银 全 球 新 兴 市 场 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金(洛夫) 基 金 合 同 》 的有 关主力队员, 基金的入伙排列是股认可证券。、 扣紧进项保释金、 堆积存款及法度、法规容许的停止入伙 资产器。 基金入伙 排列包孕全球留下印象地或首要有经济效益的练习。 公司或团体发行的保释金。" 首要有经济效益的练习在全球新兴市集国家的或地面 指主营事情收益 无论如何进入或利市。 50% 从整个的球新兴市集国家的或许地面;" 全球新兴市集国家的或地面 指 MSCI 新兴市集指示(MSCI)) Emerging Markets Index )成中包使详细化的国家的或地面。 在 正 常 市 场 情 况 下 , 本 基 金 各 类 资 产 配 置 的 比 例 范 围 是 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 60%-100% ,保释金和停止资产是基金的资产。 0%-40% 。 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 摩 根 士 丹 利 资 本 国 际 新 兴 市 场 指 数字(MSCI) Emerging Markets Index (网) Total 归来) 。 7. 会 计 日志 的 编 制 根底 基金的决算表与财务处分歧。 2006 年 2 月 15 日及继后时期发表的 《事情奖学金取得者准 则-根本准则》 、 各项详细奖学金取得者准则及相互相干主力队员( 以下合称“ 事情奖学金取得者准则”) 、 奇纳河证监会瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 21 页,共 36 页 发表的《保释金入伙基金书信发表 XBRL 模板 第 3 号< 年度演讲和半年度演讲> 》 、奇纳河证 券 投 资 基 金 业 协 会( 以 下 简 称“ 中 国 基 金 业 协 会”) 颁 布 的 《 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引》 、 瑞士银行全球新兴市集选择股认可证券票型保释金入伙基金(洛夫) 基金合 同》 和在决算表 脚注 7. 所列示的奇纳河证监会、奇纳河基金业协会发行的顾虑主力队员及容许的基金叫实 务处置或职掌编制。 7. 遵 循 事情 会 计 准 则及 其 他 有 关规 定 的 声 明 基金 2016 年度决算表适合事情奖学金取得者准则的必要的品,真实、十分地慎重表达了基金 2016 年 12 月 31 日的财务定调然后 2016 年度的经纪效果和净基金价格交替状态等顾虑信 息。 7. 本 报 告期 所 采 用 的会 计 政 策 、会 计 估 计 与最 近 一 期 年度 报 告 相 分歧 的 说 明 本演讲期所采取的奖学金取得者保险单、奖学金取得者用计算机计算与最新年度演讲分歧。。 7. 会 计 保险单 和 会 计 用计算机计算 变 更 以 及差 错 更 正 的说 明 7..1 会 计 政 策 变 更 的说 明 演讲期内未发作奖学金取得者保险单变卦。。 7..2 会 计 估 计 变 更 的说 明 演讲期内没发作奖学金取得者用计算机计算交替。。 7·3错误校正阐明 基金在比力期不必要的阐明的奖学金取得者失误修正。 7.利息 根底宝藏、 国家的税务总局财税[2004]78 号 《宝藏、 国家的保释金入伙收益支撑局 基 金 税 收 保险单 的 通 知 》 、财税〔2008〕1 号 《 关 于 企 业 所得 税 若 干 优先的 政 策 的 注意到 》 、财 税[2016]36 号《说起片面推开交易税改征增殖价值税实验单位的注意到》 、财税[2016]46 号《说起 进 一 步 明 确全 面 推 开 营改 增 试 点 筑堤 业 有 关 保险单 的 通 知 》 、 财 税[2016]70 号 《 关 于 筑堤 机构同性往还等增殖价值税保险单的额外的注意到》 及停止相互相干境内外税务法规和惯例处置或职掌, 首要 利息列示如次: (1) 于 2016 年 5 月 1 日 前,以发行基金方法募集资产不属于交易税征收排列,不征瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 22 页,共 36 页 交易税征收。自 2016 年 5 月 1 日起 ,筑堤业由交易税向结果鉴赏的互换。筑堤业 利钱收益也免征增殖价值税。 。 (2) 电流基数 黄金从海外的挣得失调, 海内所得税的收益保险单, 根底相互相干性 国家的或地面收益法规的执行, 在境内拒绝征交易税征收( 于 2016 年 5 月 1 几天前) 或鉴赏 税( 自 2016 年 5 月 1 每天地 不征收事情所得税。。 (3) 电流基数 陌生入伙者挣得的股息, 海内所得税的收益保险单, 根底相互相干性 国家的或地面收益法规的执行,第三十二条征收关于个人的简讯所得税和事情所得税。。 7. 关 联 方关 系 相干方解释 与基金的相干 瑞钱币根底金支撑限制大众司司 基金支撑人、基金销路机构 工商堆积限制大众司司("奇纳河 工商堆积 ") 基金托管人、基金销路机构 包堆积( 香港) 基准(限制大众司) Chartered Bank (洪) Kong) 限制的) 境表面资产托管人 清平依赖于限制大众司 基金支撑人伙伴相干 瑞士银行共用限公司(瑞士银行) AG”) 基金支撑人伙伴相干 瑞士银行资产支撑限制大众司 基金支撑人分店 国投瑞士银行资产支撑( 香港) 限制大众司 基金支撑人分店 注:拥护者相互相干买东西在定期地事情排列内完毕。 7. 本 报 告 期 及 上 年度 可 比 期 间的 关 联 方 买东西 7..1 通 过 关 联 方 交 易单 元 进 行 的交 易 7.. 股认可证券买东西 总额单位:人民币元 相干方解释 比力期 2016 年1 月1 日 至2016 第12年 31个月 日 上岁比得上的时期 2015 年1 月1 第2015天 第12年 31个月 日 成交总额 被使全神贯注的股认可证券 总买东西 数额将按比例放大 成交总额 被使全神贯注的股认可证券 总买东西 数额将按比例放大 瑞士银行共用 限公司 0.00 0.00% 20,314,332.60 3.87% 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 23 页,共 36 页 7..1.2 应 支 付 关 联 方的 佣 金 总额单位:人民币元 相干方解释 比力期 2016 年1 月1 第2016天 第12年 31个月 日 比较期 佣钱 对眼前国际服务性的的思索 全金 将按比例放大 周旋终极佣钱 额 周旋账款 毛佣钱 将按比例放大 瑞士银行共用 限公司 0.00 0.00% - - 相干方解释 上岁比得上的时期 2015 年1 月1 第2015天 第12年 31个月 日 比较期 佣钱 对眼前国际服务性的的思索 全金 将按比例放大 周旋终极佣钱 额 周旋账款 毛佣钱 将按比例放大 瑞士银行共用 限公司 7,130.65 1.22% - - 7、2的相互相干全体员工薪水 7…基金支撑费 单位:人民币元 杰出的 比力期 2016 年1 月1 第2016天 第12年 31个月 日 上岁比得上的时期 2015 年1 月1 第2015天 第12年 31个月 日 比力期基金周旋的支撑费 767,070.74 1,003,859.73 流行:为销路团体结果客户防守费 208,810.22 227,857.81 注: 瑞钱币根底金结果基金支撑人 支撑人薪水是前一天的净资产。 值 年费率,每月累计到月杪,每月结果。语句是: 日支撑人薪水=前一天净资产价格 / 岁打通道数。 7…基金托管费 单位:人民币元 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 24 页,共 36 页 杰出的 比力期 2016 年1 月1 第2016天 第12年 31个月 日 上岁比得上的时期 2015 年1 月1 第2015天 第12年 31个月 日 比力期基金结果的托管费 149,152.69 195,194.90 注: 结果基金托管人奇纳河工商堆积的托管费按前一日基金净资产额值 的年费率 计提,每月累计到月杪,每月结果。语句是: 日托费=前一天的净资产价格 / 当年 天数。 7..3 与 关 联 方 进 行 堆积 间 同 业 市集 的 债 券( 回购协定) 买东西 本 基 金 这一时期和 上 年 比得上的度 期 间 无与关 联 方 随身携带银 行 间 同性市 场 的 保释金( 含 回购 买东西 。 7..4 各 关 联 方 投 资 本基 金 的 情 况 7.. 报 告 期 内 基 金管 理 人 运 用固 有 资 金 入伙 本 基 金 的情 况 嫁妆单位:份 杰出的 比力期 2016 年1 月1 第2016天 第12年 31个月 日 上岁比得上的时期 2015 年1 月1 第2015天 第12年 31个月 日 演讲 初始基金嫁妆 2,528,274.00 10,002,150.00 演讲 买东西时期 整个买东西嫁妆 - - 演讲 时期因拆分交替嫁妆 - - 减: 演讲期内的偿还 典型的租费 额 - 7,473, 演讲 末期的持相当多的基金嫁妆 2,528,274.00 2,528,274.00 演讲末期的持相当多的基金嫁妆 基金嫁妆租费将按比例放大 4% 5.88% 7.. 报 告 期 末 除 基金 管 理 人 更 的 其 他 相干 方 投 资 本基 金 的 情 况 基金这一时期和去逐残冬腊月无除基金支撑人更的停止相干方入伙基金的状态。 7..5 由 关 联 方 保 管 的银 行 存 款 留存下的 及 当 期 发生 的 利 息 收益 单位:人民币元 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 25 页,共 36 页 相干方解释 比力期 2016 年1 月1 第2016天 第12年 月 31 日 上岁比得上的时期 2015 年1 月1 第2015天 第12年 月 31 日 末期的留存下的 继后利钱收益 末期的留存下的 继后利钱收益 奇纳河工商堆积 3,936,059.5 7 27,039.00 686,019.75 38,053.50 包堆积( 香港) 限制大众 司 3,567,427.9 3 562 2,095,823.8 1 3,395.62 整个的 7,503,487.5 0 27,602 2,781,843.5 6 41,442 注: 基金的堆积存款使杰出由基金托管人奇纳河工商堆积和境表面资产托管人包堆积 ( 香港) 限制 公司托管,商定货币利率下的货币利率。 7..6 本 基 金 在 承 销 期内 参 与 关 联方 承 销 证 券的 情 况 基金这一时期和上岁比得上的时期未在承销品期内插脚相干方承销品保释金。 7..7 其 他 关 联 交 易 事项 的 说 明 基金这一时期和上岁比得上的时期不必要的作阐明的停止相干买东西事项。 .9 末期的(2016) 年 12 月 31 日 ) 本 基 金 拿住 的 流 通 不舒服的 证 券 . 新订阅 增发 证 券 而 于期 末 持 有 的流 通 受 限 保释金 基金末期的无新订阅 发行保释金和有价保释金。 . 期 末 持 有 的 暂 时停 牌 等 流 通受 限 股 票 基金末期的无暂时的停牌等传阅不舒服的股认可证券。 . 期 末 债 券 正 回 购交 易 中 作 为抵 押 的 债 券 .9. 银 行 间 市 场 保释金 正 回 购 基金末期的无堆积间市集保释金正回购中作为公约的保释金。 .9. 交 易 所 市 场 保释金 正 回 购 基金末期的无买东西所市集保释金正回购中作为公约的保释金。 7.0 有 助 于 理 解 和 剖析 会 计 报 表需 要 说 明 的其 他 事 项 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 26 页,共 36 页 (1) 公允价 值 (a) 筑堤器 公允价格计量办法 公允价格计量算是的程度, 对公允价格计量具有要紧意义的入伙价格 最小的程度确定: 最早约定:对教育活动市集合异体同形资产或困境的没有整齐的的表示愿意。。 第二的约定:直线或不坦率的观察到的输出值,此外FIR。。 第三约定:相互相干资产或困境的不行当观察员的输出值。。 (b) 继续的 按公容许测价格的筑堤器 (i) 分歧约定的黄金 筑堤器公允价格 在本演讲完毕时, 该基金持相当多的以公允价格计量且其交替算进比较期利弊得失的筑堤资产中 一级抵消 44,494, 元,无属于第二的、四级抵消 上腊尽冬残:最早层 次 33,446, 元,无第二的、四级) 。 (ii) 公允价 价格约定的重大的交替 本 基 金 本 期 及 上 年 度 可 比 期 间 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 的 公 允 价 值 所 属 这一程度没大的交替。。 (iii) 第三层 公允价格与比较期交替总额的抵消 无。 (c) 非继续的 按公容许测价格的筑堤器 在本演讲完毕时,该基金不拿住以公允价格计量的不行继续筑堤资产。 上腊尽冬残:同) 。 (d) 不下 容许测价格的筑堤器 不下允价格计量的筑堤资产和困境首要包孕应收账款基金和停止筑堤困境, 其书价 价格和公允价格中间的对照非常赞许地小。。 (2) 刚才公平 价格外,经过财务定调表日基金无必要阐明 的停止要紧事项。

§8 入伙结成演讲 末期的基金资产结成 状态 总额单位:人民币元 序号 杰出的 总额 占基金总资产的瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 27 页,共 36 页 将按比例放大(% ) 1 合法权利入伙 44,494, 85.49 流行:权益股 37,881,451.94 72.78 存托给做防护处理 6,612,997.07 12.71 在前股 - - 事实依赖于证明 - - 2 基金入伙 - - 3 扣紧进项入伙 - - 流行:保释金 - - 资产支撑物保释金 - - 4 筑堤衍生品入伙 - - 流行:远期 - - 向前方的 - - 得到或获准进行选择 - - 认可证 - - 5 价格看涨而买入返售筑堤资产 - - 流行: 回购回购回买东西卖 筑堤资产 - - 6 钱币市集器 - - 7 堆积存款结算租费 7,503,487.50 12 8 停止各项资产 50,813 0.10 9 整个的 52,048,754 100.00 注:在演讲期完毕时,基金没拿住香港股认可证券。。 终极入伙目的基金 明细 基金演讲末期的未拿住基金入伙。 各国年底 地面性保释金 市集救济金 入伙散布 总额单位:人民币元 国家的(地面) 公允价格 基金净资产额值 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 28 页,共 36 页 香港 37,881,451.94 73.64 美国 6,612,997.07 12.86 整个的 44,494, 86.50 注: 上述的国家的 (地面) 计算总额是根底股认可证券和存款的圆图停止的。 假使在股认可证券和存款 留下印象处根底留下印象圆图或首要有经济效益的给做防护处理 所 属 国 家 ( 地 区 ) 统 计 , 相 关 国 家 ( 地 区 ) 入伙将按比例放大按如次方法分派:奇纳河 。 叫分级年底 股权入伙小集团 合 总额单位:人民币元 叫类别 公允价格 基金净资产额值 (%) 勤劳 12,783,156.17 25 医疗保健 6,643,726 12.92 非必要的会用尽的 6,508,706 12.65 科学技术 6,213,953 12.08 新闻报道 4,759,461.88 5 各种工作都会做的 3,966,543.59 7.71 筑堤 1,509,753.98 2.94 必要的会用尽的 1,095,846.31 3 能源资源 1,013,300.93 1.97 整个的 44,494, 86.50 注:上述的叫分级采取彭博领域分级S。 腊尽冬残公允价格 基金净资产额 价格尺度 排序的 前 十名 权 益 投 资明 细 总额单位:人民币元 序号 公司名 称 ( 英 文) 公司解释 ( 国文) 保释金编码 哪里证 券市集 所属国家的 ( 区域) 总额 (股认可证券) 公允价格 基金资产 净产出率 例(%) 1 TECEN T HOLDI NGS LTD

腾讯界分 700 HK 香港联 合买东西 所 香港 23,900.00 4,055,556.27 7.88 2 ALIBAB A GROUP 阿里巴巴 BABA US 纽约证明 证据买东西 所 美国 5,788.00 3,525,690.57 6.85 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 29 页,共 36 页 HOLDI NG

3 SINOPH ARM GROUP CO

中药界分 1099 HK 香港联 合买东西 所 香港 99,200.00 2,835,095.77 5.51 4 CHINA MOBIL E LTD

奇纳河移动 941 HK 香港联 合买东西 所 香港 38,500.00 2,830,855.80 5.50 5 HUADI AN FUXIN ENETG Y CORP

华电福新 816 HK 香港联 合买东西 所 香港 1,566,000 .00 2,409,380.58 8 6 CSPC PHARM ACEUTI CAL GROUP LTD

石药小集团 1093 HK 香港联 合买东西 所 香港 292,000.0 0 2,162,710.50 0 7 SINOTR ANS LIMITE D

奇纳河外向运输 598 HK 香港联 合买东西 所 香港 666,000.0 0 2,061,273.06 4.01 8 QINGD AO PORT INTERN ATIONA L

青岛港 6198 HK 香港联 合买东西 所 香港 599,000.0 0 1,977,140 3.84 9 BAIDU INC

百度 BIDU US 纳斯达 克 美国 1,691.00 1,928,606.08 3.75 10 SINO BIOPHA RMACE UTICAL

奇纳河生物 一批备用药品 1177 HK 香港联 合买东西 所 香港 337,000.0 0 1,645,916.29 0 注: 入伙者愿望知情基金入伙的承认股认可证券特效药。, 应在基金支撑人取得知识。 网站年度演讲机构。 演讲期内的股权入伙 资组 合 的 重 大变 动 .1 累 计 价格看涨而买入 金 额 超 出 期初基 金 资产 净 值2% 或前20 的权 益 投 资 明细 总额单位:人民币元 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 30 页,共 36 页 序号 公司解释(英文) 保释金编码 比力期累计买东西总额 使全神贯注主基金 资净产出率例 (%) 1 ALIBABA GROUP HOLDING BABA US 3,518,660.70 9.89 2 CHINA MOBILE LTD 941 HK 3,417,371.47 9.60 3 CSPC PHARMACEUTICAL GROUP LTD 1093 HK 3,186,410.33 6 4 TECENT HOLDINGS LTD 700 HK 3,120,056.08 7 5 HUADIAN FUXIN ENERGY CORP 816 HK 2,903,133.74 6 6 SINOPHARM GROUP CO 1099 HK 2,694,376.32 7.57 7 GUANGDONG INVESTMENT LTD 270 HK 2,693,952.96 7.57 8 BAIDU INC BIDU US 2,385,437.32 6.70 9 CHINA CONSTRUCTION BANK 939 HK 2,360,579 6.63 10 CHINA MERCHANTS BANK 3968 HK 2,224,333.05 6.25 11 JIANGSU EXPRESS CO LTD 177 HK 1,998,129.04 5.62 12 PING AN INSURANCE GROUP CO 2318 HK 1,954,440 5.49 13 SINOTRANS LIMITED 598 HK 1,829,140 4 14 SHENZHEN INTL HOLDINGS 152 HK 1,788,697.91 5.03 15 QINGDAO PORT 医学医师ONAL 6198 HK 1,701,295.98 8 16 FUYAO GLASS INDUSTRY GROUP 3606 HK 1,652,527.81 4 17 ZHUZHOU CRRC TIMES ELECTRIC 3898 HK 1,519,960 7 18 SINO 生物药物学 AL 1177 HK 1,504,188 3 19 CHINA MENGNIU DAIRY CO 2319 HK 1,491,292.97 9 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 31 页,共 36 页 20 SHANGHAI INDUSTRIAL HLDG LTD 363 HK 1,329,411 3.74 注:" 价格看涨而买入 总额" 买东西转动率 (买东西价钱乘以买东西量) 填列, 不思索相干买东西 费。 .2 累 计 典型的 金 额 超 出 期初基 金 资产 净 值2% 或前20 的权 益 投 资 明细 总额单位:人民币元 序号 公司解释(英文) 保释金编码 比力期累计销路 总额 使全神贯注主基金 资净产出率例 (%) 1 CHINA CONSTRUCTION BANK 939 HK 4,285,774 12.05 2 CHINA MERCHANTS BANK 3968 HK 4,184,093.85 6 3 BEIJING ENTERPRISES HLDGS 392 HK 2,989,950 0 4 TECENT HOLDINGS LTD 700 HK 2,860,144 8.04 5 PING AN INSURANCE GROUP CO 2318 HK 2,716,599.80 7.64 6 CHINA MOBILE LTD 941 HK 2,486,586.03 6.99 7 SINOPHARM GROUP CO 1099 HK 2,136,367.74 6.00 8 CHINA RESOURCES LAND LTD 1109 HK 1,946,603 5.47 9 QINGDAO PORT 医学医师ONAL 6198 HK 1,816,836.96 1 10 FUYAO GLASS INDUSTRY GROUP 3606 HK 1,748,732.82 4.91 11 SHANGHAI INDUSTRIAL HLDG LTD 363 HK 1,724,261.24 5 12 CHINA CONCH VENTURE HOLDINGS 586 HK 1,711,729.96 1 13 CHINA MENGNIU DAIRY CO 2319 HK 1,666,863.69 8 14 CSPC PHARMACEUTICAL GROUP LTD 1093 HK 1,661,301 7 15 ALIBABA GROUP HOLDING BABA US 1,488,402 8 16 TRA VELSKY TECHNOLOGY LTD 696 HK 1,389,079.52 3.90 17 CHINA SHENHUA ENERGY CO 1088 HK 1,348,020.34 3.79 18 SINOTRANS SHIPPING LTD 368 HK 1,141,701.94 1 19 GUANGDONG INVESTMENT LTD 270 HK 1,115,261 3 20 DONGFENG MOTOR GRP CO LTD 489 HK 1,112,172.84 3 注:" 典型的 总额" 买东西转动率 (买东西价钱乘以买东西量) 填列, 不思索相干买东西 费。 .3 权 益 入伙 的 买 入 本钱 总 额 及 典型的 收 入 总 额 单位:人民币元 价格看涨而买入本钱(成交)租费 64,066, 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 32 页,共 36 页 总销路收益 56,426, 注: " 买东西股认可证券本钱 、 " 灌筑股认可证券进项 均买东西转动率 买东西价钱乘以买东西总额。 ) 填列,不思索相干买东西费。 末期的保释金、记入贷方等。 分级责任 券入伙结成 基金本演讲末期的未拿住保释金入伙。 腊尽冬残公允价格 基金净资产额 价格尺度 行列的前五 名保释金入伙 明细 基金演讲末期的未拿住保释金入伙。 腊尽冬残公允价格 基金净资产额 价格尺度 行列的前十 名 资 产 支 持证 券 投 资 明细 基金演讲末期的未拿住资产保释金化入伙。 0 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 名 的 前 五名 金 融 衍 生品 投 资 明 细 该基金在残冬腊月没拿住筑堤衍生品的入伙。。 1 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 基 金 投 资明 细 基金演讲末期的未拿住基金入伙。 2 投 资 结成 报 告 附 注 基金入伙的流行音乐十大畅销唱片保释金的发行主题比力期没被接管机关备案考察的, 在 报 告 编 在体系创建前岁内没下告发。、处分。 基金入伙的流行音乐十大畅销唱片股认可证券均属于基金和约主力队员备选股认可证券库到站的的股认可证券。 末期的 其 他 各 项 资产 构 成 单位:人民币元 序号 解释 总额 1 存出誓言金 - 2 应收账款账款 - 3 应收账款分配金 - 4 应收账款利钱 914 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 33 页,共 36 页 5 应收账款申购款 49,899 6 停止应收账款款 - 7 待摊费 - 8 停止 - 9 整个的 50,813 2.4 期 末 持 有 的 处 于转 股 期 的 可转 换 债 券 明细 基金末期的未拿住保释金入伙。 期 末 前 十 名 股 票中 存 在 流 通受 限 情 况 的说 明 基金本演讲末期的流行音乐十大畅销唱片股认可证券中不在传阅不舒服的状态。 2.6 投 资 组 合 报 告 脚注 的 其 他 书写体铅字 描 述 部 分 鉴于环绕的账,分项积和与整个的项中间可能性在尾差。 §9 基金嫁妆拿住人信 息 末期的基金嫁妆拿住 人户数及持 大人物构造 嫁妆单位:份 拿住人户数( 户) 户承认的 基金嫁妆 停滞构造 机构入伙者 关于个人的简讯入伙者 拿住共用 总常备的 额将按比例放大 拿住共用 总常备的 额将按比例放大 3,589 16,618 11,397,139.78 12% 48,223,987.96 80.88% 注:上述的拿住人书信由奇纳河保释金托管提取岩芯陈设。。 上市基金终极十 姓名拿住人 序号 拿住人姓名 拿住共用(份) 上市共用租费 1 瑞钱币根底金支撑限制大众司司 2,528,274.00 32.71% 2 吴维光 703,500.00 0% 3 郑荣荣 433,100.00 5.60% 4 谭云田 409,908.00 0% 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 34 页,共 36 页 5 张俊张 332,900.00 1% 6 姚红梅 200, 9% 7 吴楚文 180,600.00 4% 8 王宇兰 130, 1.68% 9 梁金文 100, 1.29% 10 张琪货车 87,970.00 4% 注:上述的拿住人书信由奇纳河保释金托管提取岩芯陈设。。 基金支撑人 执业拿住 有基金的 状态 杰出的 拿住共用总额(份) 基金嫁妆租费将按比例放大 基金支撑人承认执业拿住有基金 2,811,207.70 2% 9.4 基金支撑人 执业拿住 有一种吐艳的作风。 基金嫁妆总 量区间的情 况 杰出的 拿住基金嫁妆粗俗的的总额区间(万份) 本公司高级支撑全体员工、基金投 细想部董事 拿住翻开 使分娩基金 0 基金基黄金支撑人 拿住一种吐艳的作风。 基金 >100 § 10 使分娩放基金嫁妆变 动 单位:份 本演讲期 年首基金总常备的 42,974, 本演讲期 基金买东西嫁妆租费 126,491,141 减: 演讲期基金偿还租费 109,844,554 本演讲期 基金散开股 - 本演讲末期的基金总常备的 59,621, § 11 重大的事件述说 1 基 金 嫁妆 持 有 人 大会 决 议 在演讲中没处理基金拿住人大会决议。 基 金 管 理 人 、 基金 托 管 人 的专 门 基 金 托管 部 门 的 重大的 人 事 变 动 基金支撑人在演讲期内的重大的交替如次::

瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 35 页,共 36 页 1、自 2016 年 2 月 3 刘春亮老师不再是公司的总支撑人了。、 鲍爱丽喜欢指使他人的年轻妇女不再承担关税。 司副总支撑人。 2、自 2016 年 2 月 3 从吸引住之日起,王斌喜欢指使他人的年轻妇女将承担总支撑人。, 瑞士银行入伙支撑 限制公司董事长、法定代理人。 3、自 2016 年 8 月 12 楚成中老师被制定为公司副总支撑人。。 4、自 2016 年 12 月 17 日起袁野老师不再多元化瑞士银行资产支撑限制大众司副总支撑人。 上述的人事交替已在命名广效传播媒介中发表。。 基金托管人演讲期特殊基金 黄金依赖于机关没人事交替。 涉 及 基 金 管 理 人、 基 金 财 产、 基 金 托 管业 务 的 诉 讼 在演讲期内没基金支撑人插脚。、基金资产、基金托管事情的法学事项。 基 金 投 资 策 略 的改 变 演讲期内基金入伙战术未发作转变。 为 基 金进 行 审 计 的会 计 师 事 务所 情 况 演讲期内基金未交替奖学金取得者师事务所, 普华通道奖学金取得者师事务所限制大众司已为本基 黄金继续陈设审计服务性的 8 年。在演讲期内应结果给公司的薪水是 65, 元。 管 理 人 、 托 管 人及 其 高 级 支撑 人 员 受 查票员 或 处 罚 等情 况 基金支撑人在演讲期内、基金托管人及其高级支撑全体员工责抑制性潜意识或受RE处分。 基 金 租 用 证 券 公司 交 易 单 元的 有 关 情 况 11. 基 金 租 用 证 券 公司 交 易 单 元进 行 股 票 入伙 及 佣 金 结果 情 况 总额单位:人民币元 旧货商人姓名 买东西 单元 总额 股认可证券买东西 旧货商人的佣钱必须做的事结果。 凡例 成交总额 比力期奖学金取得者科目 股认可证券成 交租费 的将按比例放大 佣钱 比力期奖学金取得者科目 佣钱总 量的比 例 HAITONG 医学医师 ONAL 1 112,202,946.70 92% 111,017.97 97.81% - INSTINET 1 8,289,881 6.88% 2,486.92 9% - 11. 基 金 租 用 证 券 公司 交 易 单 元进 行 其 他 保释金 投 资 的 状态 瑞士银行全球新兴市集选择股权保释金入伙基金(LoF) )2016 逐年度报 告摘要 第 36 页,共 36 页 1、基金支撑人该当承认奇纳河SECU的顾虑主力队员。。基金 支撑人应登记签到保释金经纪机构的资产。、 细想程度、 财务定调、 经纪定调、 商务行动与 通 买东西要求作为独家买东西单位选择基准, 由细想部、 入伙部和买东西部停止保释金买东西。 租用单位及交替打算的评价和引见。。董事会认可,经公司使生效委任认可。 2、演讲期内基金未发作买东西所保释金和认可证买东西。 国 投 瑞 银 基金 管 理 有 限公 司 二 〇 一 七 年三 月 二 十 八日

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